一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、每日基金托管人对基金持仓情况编制日报，并向（）报告。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、中国证监会和中国人民银行
D、中国银监会或中国人民银行
【参考答案】：A
【解析】每日基金托管人对基金持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。
2、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是（）。
A、投资政策
B、资产配置
C、个股选择
D、绩效评估
【参考答案】：B
【解析】参见教材小标题原话。
3、开放式基金成立初期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
A、1
B、3
C、6
D、9
【参考答案】：B
【解析】封闭期为3个月。
4、基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。
A、10%
B、5%
C、1%
D、0.5%
【参考答案】：D道路交通事故现场图
【解析】参见教材QDII基金证券投资信息内容。
5、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。 A、投资决策委员会
B、风险控制委员会
C、董事会
D、基金持有人大会
【参考答案】：B
【解析】风险控制委员会是基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构。
6、如果资产管理人不能准确预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则使用（），投资收益将劣于准确的预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况。
A、战术性资产配置
B、战略性资产配置
C、投资组合保险资产配置
D、恒定混合资产配置
【参考答案】：A
【解析】战术性资产配置是随着市场情况的变动而频繁改变，逆市场操作了效果反而更差。
7、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。
A、不变
B、变小
C、无法判断
D、变大
【参考答案】：A
【解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数保持不变。
8、基金管理公司内部控制机制是指（）。
A、公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C、公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D、公司为防范和化解风险制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
【参考答案】：A
【解析】基金管理公司内部控制机制是指公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
9、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A、合法、合规性原则
QDFILMB、全面性原则
C、审慎、适时性原则过氧化氢浓度测定
D、成本效益原则
【参考答案】：D
【解析】还包括将基金有关参数输入监控系统等。
10、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、10%
B、2.5%
C、5%
D、1%
【参考答案】：C
【解析】基金的认购费率不得超过认购金额的5%.
11、在实践中，可以根据某种债券的买卖价差来判断其流动性风险的大小。一般来说，买卖价差越（），流动性风险就越（）。
A、大、高
B、小、高
C、大、低
D、大、大
【参考答案】：A
【解析】买卖差价大，则流动性差。
12、ETF的主要特点不包括（）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
【参考答案】：B
【解析】保本基金是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。
13、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A、0.001
B、0.01
C、0.1
D、1
【参考答案】：A
【解析】封闭式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
14、以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分4个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。
A、基金募集
B、基金申请
C、基金财产保管
D、基金资金清算
【参考答案】：A
【解析】基金银行存款账户是以基金的名义开立的。
15、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
B、未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管
理人员
C、未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，
但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国记者会备案
继电器延时电路D、基金行业高级管理人员的先任或者改任，应当报中国证监会核
准
二氧化硅抛光液【参考答案】：D
【解析】基金管理公司的董事和基金经理的任免，需报中国证监会备案；未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员。
16、申请高级管理人员的的任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【参考答案】：C
【解析】避税型证券组合通常投资于市政债券。
大孔树脂吸附17、已知两种股票
A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。
A、0.925
B、1.85
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议