第1题
单选题
下列关于封闭式基金的利润分配的说法，正确的是（）。 Ⅰ: 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
Ⅱ: 封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
Ⅲ: 基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
Ⅳ: 封闭式基金只能采用现金分红
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A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
【解析】正确答案：B。
发电机集电环封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。Ⅱ项描述错误。相较于封闭式基金而言，开放式基金的分红方式可以是现金分红，也可以是分红再投资转换为基金份额，默认的是现金分红。
第2题
单选题
下列关于指数基金的说法，错误的是（）。
A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
C.跟踪误差越大，风险越高
D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大
【解析】正确答案：D。
金属石墨垫片跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离程度越小，风险越低。
第3题
单选题暗访设备
关于银行间债券市场全额结算，以下表述正确的是( )。 A.全额结算可以分为中央对手净额结算和非中央对手方净额结算两种模式
B.全额结算过程中，结算机构会参与到结算中，并对结算完成进行担保
C.全额结算要求指定时间段内所有的结算都顺利进行，如果有某个参与者无法进行结算，则会对其他参与者的结算带来影响，甚至给整个市场带来较大的系统性风险
D.全额结算会对频繁交易的做市商有较高的资金需求，其资金负担较大，结算成本较高
【解析】正确答案：D。
A项，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式；
B项，全额结算过程中，结算机构会不参与到结算中，不对结算完成进行担保
C项，全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都独立进行结算。若将选项中全额结算改成净额结算，则描述正确；
第4题
单选题
当境内托管人委托托管人负责业务托管时，下列不符合托管资格规定的是（）。 A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
C.最近一个会计年度实收资本30亿美元
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
密钥索引>防震型投光灯【解析】正确答案：D。
托管人可以委托符合下列条件的资产托管人负责资产托管业务：（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。（3）有足够的熟悉托管业务的专职人员。（4）具备安全保管资产
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