擦玻璃机器人原理2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案 单选题(共50题)卧式金属带锯床
1、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系,说法正确的有( )。 热熔胶网膜A.增值型基金的风险大,收益高
B.收入型基金的风险大,收益高
C.平衡型基金的风险小,收益较低
D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
【答案】 A
2、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
3、基金招募说明书中最为重要的信息不包括( )。
A.基金投资目标
B.基金投资范围
C.业绩比较基准
D.基金费用计提标准
【答案】 D
4、通常情况下与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.风险相对适中、收益相对稳健
C.低风险、低收益
D.基本没有风险
【答案】 B
A.主管产品开发的高管
B.督察长
C.投资总监
D.研究部经理
【答案】 D
6、(2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
A.销售人员发布自己制作的宣传材料
B.尊重投资者的意愿
C.出示销售人员的身份证和从业资格证
D.公平对待投资者
【答案】 A
7、(2016年)( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊.控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
【答案】 A
8、基金拟在( )上市交易的,基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
A.中国证监会
B.证券交易所
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C.基金业协会
D.证券业协会
里氏木霉【答案】 B
9、(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括()。
A.半年度报告不要求审计
B.管理人报告需要披露内部监察报告