(总分90.5,考试时间90分钟)
一、单选题
(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
1. 对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。
A. 市盈率 B. 市净率
C. 现金流折现 D. 每股盈余成长率
2. 当估值或份额净值计价错误达到( )，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.05% B. 0.15%
C. 0.25% D. 0.50%
3. ETF一般采用( )的投资策略。
A. 完全主动式 B. 完全被动式
C. 被动式和主动式相结合 D. 被动式和主动式相交替
4. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。清肺排毒颗粒的功效与作用
A. 5% B. 10%
C. 15% D. 20%
A. 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C. 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D. 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
6. QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。
A. 拟投资的衍生品种及其基本特性 B. 拟采取的组合避险
C. 有效管理策略及采取的方式、频率 D. 投资预期收益
7. ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 吊装工具
A. 邮寄服务 B. 自动传真、与手机短信
无线投票系统C. “一对一”专人服务 D. 座谈会
8. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( )。
A. 股票基金 B. 债券基金
C. 混合基金 D. 货币市场基金
9. 1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A. 英国 B. 美国
C. 瑞士 D. 法国
10. 如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A. 大于 B. 小于
C. 等于 D. 小于或等于
弯曲弹簧11. 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的( )原则。
A. 有效性 B. 独立性
假山模型C. 及时性 D. 审慎性
12. 在( )中，技术分析将无效。
A. 弱势有效市场 B. 无效市场
C. 半强势有效市场 D. 强势有效市场
13. 按照道氏理论，以下说法中正确的是( )。
A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B. 开盘价最重要
C. 交易量与价格没有关系
D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
14. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3 B. 6
C. 9 D. 12
15. 债券投资者面临的主要风险是( )。
A. 赎回风险 B. 经营风险
C. 利率风险 D. 购买力风险
16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后( )日内。
A. 15 B. 30
C. 60 D. 90
17. 在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A. 15秒 B. 30秒
C. 1分钟 D. 1小时
18. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了出造成基金收益率与( )之间收益差别的原因。
A. 基金净值收益率 B. 特雷诺比率
C. 基准组合收益率 D. 夏普比率
19. 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。
A. 签署基金合同阶段 B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段 D. 基金终止阶段
20. 下列关于有效市场的论述中，说法正确的是( )。
A. 在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B. 在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C. 20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D. 在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
21. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款
B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C. 信用等级较高的可转换债券
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
22. 下列不属于基金信息披露的作用的是( )。
A. 有利于投资者的价值判断 B. 有利于消除证券市场的系统性风险
C. 有利于防止利益输送 D. 有利于提高证券市场的效率
23. 采用( )时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A. 战略性资产配置策略 B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置策略 D. 投资组合保险策略
24. 投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。
A. 持有现金 B. 持有银行存款
C. 买卖股票 D. 持有结算备付金
链条传动
25. 基金卖出股票按照( )的税率征收证券(股票)交易印花税。
A. 3‰ B. 1.5‰
C. 1%o D. 0.5‰
26. 基金管理公司的设立须经( )批准。
A. 中国证监会 B. 中国证券业协会
C. 证券交易所 D. 中国银监会
27. 下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。
A. 一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响
B. 如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
C. 如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
D. 如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
28. 积极的债券组合管理策略不包括( )。
A. 水平分析 B. 多重负债下的组合免疫策略
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