****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》 课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
5g怎么做学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1. 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。 A． 理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B． 理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
C． 理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
D． 理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生
答案：C
取样方法
解析：A项，根据《中国证券投资基金业协会章程》，理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。B项，有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开理事会临时会议。D项，理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
2. 某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10%以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。Ⅰ．预测基金的证券投资业绩放血笔
Ⅱ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅲ．夸大或者片面宣传基金Ⅳ．登载单位或者个人的推荐性文字 A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅰ、Ⅲ
封装盒>生态石笼网箱
答案：D
解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得预测基金的投资业绩，不得有夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
3. 关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（ ）。
A． 开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为 B． 开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行
C． 开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的
开放式基金份额的行为
D． 在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
答案：A
解析：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
4. 中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（ ）。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：Ⅰ项，个人合格投资者要求金融资产不低于300万元。Ⅱ项，产品的风险等级与投资者风险承受能力不匹配，稳健型投资者只能接受中等风险以下的产品。Ⅳ项，基金管理公司应将合规风控负责人离职信息及时反馈给中国证券投资基金业协会。
5. 下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（ ）。
A． 对机构客户提供优先服务
B． 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
C． 通过基金过往业绩预测基金收益
D． 承诺基金投资收益
答案：B
解析：我国基金职业道德主要包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责
和保守秘密。A项，客户至上包括客户利益优先和公平对待客户，故A项违反了公平对待客户的要求。CD两项，诚实守信要求基金从业人员在宣传销售基金产品时，应当以诚实的态度和合法的方式执业，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩，故CD两项违反了诚实守信的基本要求。
6. 关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。
A． 应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
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