山西 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编 （共80题）
1、投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。（单选题） A. T
B. T+1
C. T+2
乙酰正丙醇D. T+3
试题答案：B
2、开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是()。（单选题）
A. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
C. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
D. 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
试题答案：C
3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：A
4、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选题）
A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则
B. 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C. 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D. 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
试题答案：B
5、下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。（单选题）
A. 做好客户动态分析
B. 提供市场行情分析资讯，揭示市场风险
C. 接受客户委托，代理客户进行投资决策
D. 加强客户沟通，了解客户深度需求
试题答案：C
6、下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是()。（单选题）
A. 投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
B. 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
C. 登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
D. LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
试题答案：B
7、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）（单选题）
A. 投资人递交申购申请，申购成功
B. 基金份额登记机构确认申购款项，申购生效
C. 投资人交付申购款项，申购成功
D. 投资人交付申购款项，申购生效
试题答案：B
8、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。
假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（）。（单选题）
A. a、b
B. a、b、c
C. a、b、d
D. a、b、c、d
试题答案：A
9、合规独立性中，( )的独立性最为重要?（单选题）
A. 部门
B. 机制
C. 人员
D. 问责
试题答案：A
10、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。（单选题）
A. 公正性原则
EVA气味很重怎么办B. 专业性原则
C. 独立性原则
D. 成本收益原则
试题答案：D
波纹片成型机11、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。（单选题）
A. 取消资格
B. 没收违法所得
C.
D. 电话提示、警告
buckboost电路试题答案：D
12、 A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。（单选题）
A. 风险共担
B. 集合理财
C. 组合投资
D. 信息透明
试题答案：B
13、下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是()。（单选题）
A. ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B. 在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C. ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D. ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
试题答案：C
14、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反合规性风
险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反合规性风险管理的主要举措之一（单选题）
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲdc-link
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D. Ⅳ
试题答案：B
15、某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
16、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是（）。（单选题）
A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C. 按照规定召集基金份额持有人大会
D. 安全保管基金财产
试题答案：B
17、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。（单选题）
A. 为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值
B. 建立复核制度，防止会计差错产生
C. 将同类型产品合并记账，提高记账效率
D. 将基金资产计入公司净资产
试题答案：B
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