2022平安证劵风险测评答案

2022平安证劵风险测评答案

1、客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员

C、客户本人

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。

2、上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。

A、50日

B、60日

C、40日

D、70日

【参考答案】：B

3、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B、大宗交易

C、协议转让

D、自营证券交易【参考答案】：D

【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为

其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、10F及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

4、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

【参考答案】：B

5、证券营业部不可以（）迁址。

A、同城

B、同省

C、跨省

D、境内外

【参考答案

【解析】本题属于基本常识。

6、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。A、1802

B、1803

C、1804

D、1805

【参考答案】：C

7、所有投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉合格机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。

8、证券营业部的技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

【参考答案】：D9、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A、风险自负的营利性

B、不以营利为目的

C、由证券交易所管理

D、经财政部批准设立

【参考答案】：B

【解析】中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

10、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为（）。

A、限价委托

B、特价委托

C、市价委托

D、当面委托

【参考答案】：C

11、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、买卖证券的方向

B、委托订单的数量

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【参考答案】：A

12、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。

A、深圳A股

B、深圳B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。